Chứng khoán KB Việt Nam bị phạt hơn 200 triệu đồng vì nhiều vi phạm trong hoạt động chứng khoán

Chứng khoán KB Việt Nam vừa bị UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính số tiền hơn 200 triệu đồng vì nhiều vi phạm trong hoạt động chứng khoán.

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 148/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam (Chứng khoán KB Việt Nam) với tổng số tiền lên tới 202,5 triệu đồng do nhiều vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.

Cụ thể, Chứng khoán KB Việt Nam bị phạt số tiền 125 triệu đồng theo quy định tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP do vi phạm quy trình nhận và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng, cụ thể: Một số phiếu lệnh trực tiếp được lập từ tháng 11/2023 đến tháng 10/2024 không ghi đầy đủ thời gian khách hàng đặt lệnh cũng như thời điểm công ty tiếp nhận lệnh của công ty – điều này gây ảnh hưởng đến tính minh bạch và chuẩn xác trong hoạt động giao dịch.

Bên cạnh đó, Chứng khoán KB Việt Nam cũng bị phạt thêm số tiền 77,5 triệu đồng do không công bố thông tin về các bản án của Tòa án Nhân dân TP.Hà Nội liên quan đến tranh chấp hợp đồng vay tài sản, cụ thể: Chứng khoán KB Việt Nam không công bố thông tin đối với các Bản án của Tòa án nhân dân Thành phố Hà Nội về việc “Tranh chấp hợp đồng vay tài sản” liên quan đến hoạt động cung cấp dịch vụ cho vay ký quỹ của Công ty – một mảng dịch vụ quan trọng đối với nhà đầu tư.

Với 2 hành vi vi phạm kể trên, Chứng khoán KB Việt Nam bị xử phạt vi phạm hành chính tổng số tiền là 202,5 triệu đồng.

Đây là lời nhắc nhở mạnh mẽ từ cơ quan quản lý đối với các công ty chứng khoán về việc tuân thủ quy định pháp luật trong mọi hoạt động, từ vận hành nội bộ đến công bố thông tin ra công chúng. Trong bối cảnh thị trường ngày càng được siết chặt nhằm bảo vệ nhà đầu tư, những sai phạm dù nhỏ cũng có thể dẫn đến hậu quả không nhỏ về uy tín và tài chính.

Nguyên Trang-Link gốc