Vì sao Chứng khoán Thủ Đô bị xử phạt hơn 152 triệu đồng?

Chứng khoán Thủ Đô vừa bị xử phạt 152,5 triệu đồng do vướng loạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 107/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Thủ Đô (CASC).

Theo đó, Chứng khoán Thủ Đô bị xử phạt 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Cụ thể, công ty không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng trái phiếu trong hoạt động cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký trong đó có tài liệu về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của bên nhận chuyển nhượng quyền sở hữu trái phiếu đối với mã trái phiếu H39CH2123004 phát hành bởi Công ty Cổ phần Hưng Thịnh Investment và mã trái phiếu HQNCH2124005 phát hành bởi Công ty Cổ phần Dịch vụ giải trí Hưng Thịnh Quy Nhơn.

Ảnh minh họa

Đồng thời, Chứng khoán Thủ Đô còn bị phạt 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật. Cụ thể, công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật đối với Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2024.

Như vậy, với các hành vi vi phạm nêu trên, Chứng khoán Thủ Đô phải nộp phạt tổng số tiền là 152,5 triệu đồng.

Công ty Cổ phần Chứng khoán Thủ Đô được thành lập từ năm 2006, các hoạt động chính của công ty bao gồm môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, lưu ký chứng khoán và bảo lãnh phát hành chứng khoán.

Trụ sở chính đặt tại Tầng 8, số 2A phố Đại Cồ Việt, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội.

Về tình hình kinh doanh, theo báo cáo tài chính quý I/2025, Chứng khoán Thủ Đô ghi nhận doanh thu hoạt động đạt hơn 8,8 tỷ đồng, giảm 34,3% so với cùng kỳ năm ngoái. Trong đó, doanh nghiệp chủ yếu ghi nhận doanh thu từ nghiệp vụ lưu ký chứng khoán hơn 8,6 tỷ đồng, giảm 20,4%.

Sau khấu trừ đi các khoản thuế phí, công ty báo lãi ròng hơn hơn 2,5 tỷ đồng, gấp 10,4 lần mức lãi ròng hơn 243,2 triệu đồng của quý I/2024.

Tính đến ngày 31/3/2025, tổng tài sản của Chứng khoán Thủ Đô giảm nhẹ 2,7% so với đầu năm, xuống còn hơn 352,4 tỷ đồng. Trong đó, tài sản tài chính ghi nhận hơn 345,1 tỷ đồng, chiếm 97,9% tổng tài sản.

Bên kia bảng cân đối kế toán, tổng nợ phải trả đang ở mức hơn 27,2 tỷ đồng, giảm 30,8% so với đầu năm. Trong đó, vay và nợ thuê tài chính ngắn hạn gần 24,3 tỷ đồng, chiếm 89,3% tổng nợ.

PV-Link gốc